金融期货公司具体是做什么的?

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金融期货公司是依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织,其交易结果由客户承担。

金融期货公司是依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织,其交易结果由客户承担。

一、职能介绍

金融期货公司具体是做什么的?-第1张图片-ECN交易平台排行榜

1、代理买卖:根据客户的指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理,控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。

2、风险控制:经纪公司必须按交易所和证监会的规定建立和完善内部结算与风险管理制度;严格按照交易所规定的比例收取客户保证金,保持适度持仓;避免过度交易,严格控制好客户的风险。

3、自我监督:经纪公司不仅要接受证监会和交易所的监督与检查,还应设置内部稽核人员,形成严密的内部控制体系,及时发现问题,避免恶性重大风险事故的发生。

二、相关规定

1、执行指令:如实、准确地执行客户交易指令;不得挪用客户资金。

2、保守秘密:为客户保守商业秘密;不得制造、散布虚假信息等进行信息误导。

3、禁止行为:不得接受客户的全权交易委托;不得承诺与客户分享利益和共担风险。

4、自营限制:禁止自营期货交易业务;必须严格区分自有资金和客户资金。

5、场外对冲限制:不得在交易所场外对冲客户委托的交易。

三、资格条件

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1、注册资本:申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:注册资本最低额为人民币3000万元。

2、人员要求:董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。

3、章程规定:有符合法律、行政法规规定的公司章程。

4、股东条件:主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,3年无重大违法违规记录。

5、设施要求:有合格的经营场所和业务设施。

6、制度要求:有健全的风险管理和内部控制制度。

7、其他条件:国务院期货监管机构规定的其他条件。

四、准入门槛

资管业务的准入门槛有三项硬指标:期货公司净资本5亿元以上;分类监管评级BB以上;期货公司至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格。

五、种类介绍

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国际上常见的有期货佣金商(FCM)、介绍经纪人(IB)、商品交易顾问(CTA)、商品合资基金经理(CPO)、经纪商代理人(AP)、场内经纪人(FB)等,它们之间存在交叉关系。

六、管理规定

期货公司应当通过中国证监会指定的期货公司信息公示平台,将期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息,以及中国证监会规定的其他信息,向社会公开,期货公司应当保证公示信息的真实、准确、完整和及时。

金融期货公司在金融市场中扮演着至关重要的角色,它们不仅提供了多样化的期货产品和服务,满足了不同客户的需求,还通过严格的风险管理和合规操作,确保了市场的稳定运行。

标签: 金融期货 公司业务 风险管理

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