证券公司是提供证券交易、投资咨询等服务的金融机构，其最本源和最主要的业务是证券经纪和承销。
证券公司是金融市场中的重要参与者，它们在证券发行、交易和投资等方面扮演着关键角色，本文将详细解释什么是证券公司，它们的分类、主要业务、设立条件以及经营管理等方面的信息，以帮助读者更好地理解这一金融机构的运作机制。
一、证券公司概述
证券公司（Securities Company）是指依照《公司法》和《证券法》设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，作为非银行金融机构的一种，证券公司是从事证券经营业务的法定组织形式，具有独立法人地位。
分类
1、证券经纪商：代理买卖证券的机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取手续费即佣金。
2、证券自营商：除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。
3、证券承销商：以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。
二、证券公司的主要职责
证券公司在企业改制上市中承担设计筹划改制企业的股票上市、参与企业改制方案设计和制定、对拟发股票的改制企业进行上市辅导等职责，证券公司还负责草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料，组织承销上市企业的股票，并承担发行上市的组织协调工作。
三、证券公司的设立条件
根据《证券法》，证券公司的设立需要满足以下条件：
1、注册资本：综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元；经纪类证券公司的注册资本最低限额为人民币5000万元。
2、管理人员和业务人员资格：主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。
3、经营场所和设施：有固定的经营场所和合格的交易设施。
4、管理制度：有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系。
四、证券公司的业务范围
证券公司的业务范围广泛，主要包括以下几个方面：
1、证券经纪业务：接受投资者委托，代理其买卖证券。
2、证券投资咨询业务：为客户提供专业的投资建议和研究报告。
3、财务顾问业务：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问服务。
4、证券承销与保荐业务：帮助企业进行首次公开发行（IPO）、再融资等活动。
5、证券自营业务：使用自有资金进行证券买卖，以获取投资收益。
6、证券资产管理业务：接受客户委托，管理客户的资产，通过投资组合等方式为客户实现资产增值。
7、融资融券业务：符合条件的投资者可以在看涨股市时向证券公司借入资金买入股票，或者在看跌股价时借入股票卖出。
五、证券公司的经营规则
证券公司在经营过程中需要遵守一系列严格的规则，以确保市场的公平性和透明度，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保；不得将其自营账户借给他人使用；不得接受客户的全权委托决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格等。
六、证券公司的责任与义务
证券公司在证券交易活动中承担重要责任，如果从业人员违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任，证券公司还必须妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损这些资料。
七、证券公司的信息、资料提供与要求
证券公司需要按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料，这些信息和资料必须真实、准确、完整，以便监管机构进行有效的监督和管理。
八、证券公司的风险控制与内部管理
为了防范风险，证券公司必须建立健全的内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，证券公司还必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
九、证券公司的客户资金管理
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金和证券不属于证券公司的破产财产或者清算财产，确保了客户资产的安全性。
十、证券公司的委托书设置与保管
证券公司办理经纪业务时，需要置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用，客户的证券买卖不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。
证券公司是金融市场中不可或缺的一部分，它们通过提供多样化的金融服务，促进了资本市场的发展和企业的成长，严格的监管和合规要求也确保了市场的健康稳定运行。
